为贯彻落实国务院国资委、北京市国资委关于防范化解重大风险和推动高质量发展的决策部署，推动企业依法合规经营，北京市建筑设计研究院有限公司（以下简称“北京建院”）党委决定将2023年作为北京建院合规强化年，全面启动了合规管理体系建设。以“ONE BIAD”理念为核心，以项目管理为底层逻辑，深度融合现有管理体系，构建合规、法治、内控、风控、三体系“五位一体”的合规管理体系，为百年建院强基固本撑起“合规之伞”。

         一、从合规体系的必要性来看，建立合规管理体系是落实国资监管新要求的必然举措，也是公司推进实现高质量发展的重要抓手

        今年，北京建院作为第三批开展合规管理的市管企业，在吸收借鉴试点兄弟单位工作经验的基础上，以“合规管理强化年”作为重要抓手，顶层推动“五位一体”的合规建设，坚持深入基层、强化全程管控、狠抓关键领域、严守合规底线，确保公司能够通过合规管理筑实高质量发展根基。

        在法人治理结构的基础上，进一步完善公司党委会、董事会、总经理办公会等治理主体在领导、决策、执行、监督等环节的合规管理职责，充分发挥党的领导作用，统筹推进合规管理工作。

        在市国资委的政策指导下，公司领导带头认真研读、分析、掌握合规相关文件，组织开展对城建集团、首农食品集团、金隅集团等前期试点兄弟单位合规管理体系建设的调研、学习，结合《市管企业合规管理指引（试行）》及《市管企业合规管理工作实施方案》，围绕项目管理，明确业务活动的合规目标，制定《北京建院合规管理工作实施方案》及《北京建院合规管理制度》。

         二、从合规体系的针对性来看，围绕“全领域覆盖、全链条管理、全系统贯通”，有针对性开展专项工作

        根据前期多维度、多方式、多轮次的合规调研，对公司在合规经营中的重点、难点和痛点问题进行摸排、梳理。

        一是组织安排经营管理领域合规风险评估，对公司各职能、业务部门中高层及重点岗位人员进行访谈及现场沟通，结合公司的合规风险以及合规管理现状，制定完成《北京建院合规清单》。

        二是全面分析市国资委内控专项治理现场检查以及以往巡视巡察、专项审计、法治建设考核中发现的实际问题。

        三是通过对公司项目管理链条的梳理，结合公司发展战略、管理重点，分别从主业领域、职能领域、发展领域三个方面对合规管理重点领域进行确认。

        在上述工作完成后，启动落实工作，做到“三全”：

        一是全领域覆盖：覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程，在整个组织层面实现横到边、纵到底的全领域覆盖。构建合规风险防控三道防线，即以业务事项发起部门作为合规风险防控的第一道防线，防控好本业务领域主要的合规风险；以相关职能部门和法律合规部门作为合规风险防控的第二道防线，开展合规风险控制与合规审查；以审计部、监察专员办公室作为合规风险防控的第三道防线，审计部在开展审计工作时，将合规管理情况纳入检查范围，监察专员办公室负责职责范围内违规举报的受理、调查，对违规行为进行处理，必要时协助法律合规部对违规案件的调查与处理。

        二是全链条管理：以项目全过程管理为底层逻辑，从项目承接、合同履行、项目分包、成果交付、款项催收、绩效薪酬到知识产权管理，围绕主业、人员、财务等方面，对项目管理重点环节、合规要点进行链条式梳理，做好合规与生产经营的融合。

        三是全系统贯通：运用融合构建的思路，将合规体系与法律、内控、风控、质量、环境、职业健康安全等现有管理体系融会贯通，弥补既有管理体系的短板和漏洞，同时提升合规体系运行效果。

        目前，北京建院已根据上述工作要求建立起合规举报调查管理机制，设立合规举报电话及举报邮箱，由法律合规部负责受理违反合规义务的线索举报。

         三、从合规体系的有效性来看，以项目管理为底层逻辑，运用“加减乘除”的工作方法对合规重点领域实施流程再造，切实提升合规管理成效

        在完成北京建院合规体系搭建的基础上，逐步推进合规重点领域流程再造，主要包括合同执行、设计成果、市场营销、分包管理、质量管理、劳动用工、绩效体系、应收账款、招标采购、公司治理、数字资产等11个管理领域。

        针对合规体系的有效性，运用“加减乘除”的方法完善流程设计，对重点领域进行流程再造。

        一是用加法实现合规管理体系在全面管住事的同时，针对公司治理、主营业务、人财物管理、日常经营活动中存在的重难点问题，增加管理模式与措施手段，围绕公司治理、项目管理中的“人”与“行为”两个管理要素，对人，根据不同角色制定合规标准，配备风险隔离措施与手段并给予落地执行；对行为，以效率与流程为重心，优化规范业务流程，配备的风险控制监督措施要融入具体流程中。

        二是针对重点领域，用减法来实现科学优化的融合，在对公司现有的内控制度体系、三体系管理文件进行梳理后，形成“合规管理融合清单”，涉及5条管理主线、84个风险点的管理内容，通过合并、同步、优化等各种技术手段，融合、适用共性内容；优化、整合冗余流程；再造、重塑重点领域。

        三是用乘法打破管理壁垒，践行“ONE BIAD”的理念，在体系内的不同职能、不同层级、经营管理之间，做到让同一经营管理数据，在不同语境下，满足不同需求的使用，打造以经营管理数据被多维度“自由”取用为基础的合规体系。 

        四是用除法思维，借助标准建立、智能提示、风险警示、资料辅助等手段，努力实现风险梳理到位、风险管控全面、风险消除及时、风险处置有力、责任追究精准，做足合规风险管理的“除法”，减少合规风险对公司的不利影响。

        最后，着力打造合规体系的文化支撑。

        在前述工作完成的基础上，北京建院于今年11月起以“以合规之盾，守设计初心，迎建院百年”持续分阶段开展合规文化建设。 

        一是将塑造合规文化作为合规管理的重要内容。在公司党委的统一领导下，组织各层级领导推广诚信合规文化，公司最高领导层为公司诚信合规文化建设定下基调，各层级领导积极推广诚信合规文化；

        二是制定《北京建院合规行为准则》。通过明确合规经营目标原则、合规义务、行为标准、违规追究等内容，将诚信合规打造成北京建院的核心价值观，通过价值观的引导，让全体员工认同、接受诚信合规理念，强化合规意识，阻断生产经营中的各种不当行为；

        三是组织全体员工签署合规管理承诺书。建立全员合规责任制，督促全体员工正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，构建起充满信任的合规管理体系与全员合规的大氛围。

        世界一流企业不仅需要有一流的战略、一流的战术、一流的产品作为硬实力，还要拥有一流的合规管理与合规文化作为软实力。北京建院将持续以“正念、正道、正心、正财”建设合规管理体系，推动企业高质量发展。