北京市基础设施投资有限公司成立于2003年，是由北京市国资委出资成立的国有独资公司，承担以轨道交通为主的基础设施投融资与管理职能，拥有轨道交通投融资、建设管理、运营服务、沿线土地开发经营、装备制造“五大业务板块”。此外，京投公司积极开拓新基建、智慧轨道交通、智能列车研发等产业，致力于打造一流智慧地铁的“北京模式”，打造国际一流的轨道交通集团。截至目前，京投公司资产总额达7804亿元，旗下拥有全资及参控股公司112家，拥有员工8000余人。

        京投公司作为北京市国资委第二批合规试点企业，在市国资委指导下，结合企业自身实际，深入开展了企业合规建设及全面风险防范管理。公司法治合规建设以“合规建设五个一行动”为切入点，以“重大风险有效化解”为着力点，以“合规建设三力合一”为落脚点，持续推进法务、合规、内控、风控“四位一体”管理工作有效融合，有力推动公司法治合规水平和风险防控质效向高水平迈进。

         一、以“合规建设五个一行动”为切入点，构建合规管理长效机制，打造“京投特色”合规体系

        一是搭建一个合规管理体系，完成合规管理融入公司治理，从顶层设计搭建合规体系“四梁八柱”。

        坚持合规建设“统筹管理”。在京投公司党委、董事会和经营层三位一体齐抓共管法治合规建设，党委、董事会高度重视，定期听取合规工作专项汇报，及时提出指导要求；公司经理层积极落实，将依法合规严控风险的意识贯穿于经营管理工作中，法治合规建设引领作用成效显著。

        坚持合规建设“强化治理”，京投公司将合规管理相关职能纳入董事会审计与风险管理委员会，并将法治合规建设作为2021年度董事会重点工作及国企改革三年行动实施方案要求，持续加强法治、合规、内控、风控建设工作，为公司全系统内构建系统完备、科学规范、职责清晰、协调有序、监管到位的风险防控体系提供有力指导和坚实支撑。

        坚持合规建设“全面执行”，京投公司全系统上下勠力同心，各部门领导和分子公司领导对法治合规建设工作高度重视，积极参与各项法治活动，大力支持法治合规工作质效提升。公司设立合规管理专职部门，配备合规专职及兼职人员，全面推动合规建设要求落实。

        二是构建一套合规运行保障制度，初步搭建合规管理制度体系，实现合规运行保障制度初具雏形。为确保合规管理体系有效运行，京投公司合规管理部门在梳理现有制度、筛查部门职责、访谈重点单位等基础上，结合公司管理实践，制定了一系列合规运行保障制度。公司合规运行保障制度以《合规管理试点工作实施方案》为统领；以《合规管理规定》《合规联席会议管理机制》《员工合规义务手册》为支撑；以《法律合规审核实施细则》《相关方安全管理办法》《经营项目投资管理办法》等专项合规制度为重点，为合规建设全面开展提供了坚实的制度支撑。

        三是开展一系列重点领域合规专项工作，重点业务示范先行，实现对重点合规领域闭环管理。按照市国资委关于企业合规建设相关要求及《合规管理试点工作实施方案》，京投公司结合业务实际，在推动全面合规的基础上，突出重点领域合规专项工作，有针对性的以专项合规建设强化重点业务风险防控水平，实现对重点业务领域强指引、强监管。如针对公司投资业务开展“股权投资合规”专项建设，详细梳理股权投资业务流程、控制节点、风险管控要求，制定《项目经营投资管理办法》。针对地铁建设管理业务，开展“安全生产合规”专项建设，完善完全管理的各项要求，制定了《相关方安全管理办法》。针对轨道交通路网数据安全，制定《个人信息处理全流程保护管理办法》等专项合规指引。

        四是建立一个法律合规融合审核机制，坚持四位一体融合审查管理，实现法务合规对公司业务全方位高标准支撑。京投公司合规建设坚持“四位一体”融合管理，坚持“法务、合规、内控、风控”体系机构合一，坚持对每一个投资事项、项目合同、制度文件“四位一体”融合审查合一。公司全系统法务人员通过为重大决策出具法律意见书、在各层级会议发表专业意见、作为项目组成员全程跟进项目、审核各类文件材料等多种方式，从“四位一体”角度全面提示风险、积极研究对策，实现法务合规对公司业务全方位高标准支撑，全面推动企业依法决策、依法经营、依法管理，为法治国企建设构筑坚实保障。

        五是推动一体化多层面合规试点工作，以总部统筹、分层试点为方针，逐步实现集团整体合规水平提升。在京投公司本部开展合规建设深化的同时，指导集团内两家试点（京投科技、装备集团）企业推进富有特色的合规试点工作，并于2022年启动第二批下属企业合规试点，同时倡导系统内其他下属单位结合自身业务特点，开展知识产权合规建设，刑事合规建设，振动噪音、客运纠纷合规建设等先试先行探索。

         二、以“重大风险有效化解”为着力点，坚持风险管理主动出击，提升全面风险防控质效

        一是落实风险防控关口前移，防微杜渐提升全面风险防控质效。

        京投公司合规内控人员全面落实风险防控关口前移，合规法务人员从解决问题的“最后一棒”变成解决问题的“第一棒”，从事中事后的修修补补变为事前预防的未雨绸缪。在项目立项阶段第一时间介入，在项目实施过程中全程跟进，对存在风险隐患项目进行刨根问底式探究，主动审视纠纷背后涉及的管理决策、制度流程的缺陷漏洞，调整前端业务模式，精准施策，有力推动重大风险化解。

        京投公司全面提升风险管理的主动性和前瞻性，紧跟市场及时预警。针对海航事件、上海电气事件、国资融资租赁公司事件等典型市场风险事件，公司法律合规部对上述事件暴露风险与我公司系统内业务相关的基金、租赁公司开展风险专项调研，核查投前、投后风险管控措施落实情况，抽查重点项目、既有诉讼并进行专项风险分析，推动相关下属单位提高风险防控意识、优化风险防控措施、完善风险防控体系。

        二是完善风险管理内控体系，精准施策推动重大风险有效化解。

        京投公司建立事前风险识别预警机制，针对重点工作环节、重点业务领域强化监测预警；建立事中风险报告机制，针对预警风险及时处置、层层落实；建立事后风险防范缺陷分析机制，补短板、堵漏洞、强弱项，强化风险闭环管控。针对重要风险岗位人员建立风险岗位清单，促使重要风险岗位人员发挥风险防范职责作用。

        京投公司开展全面风险评价，针对与公司业务密切相关的安全生产、投后管理等八大风险，确定风险管理主责部门、完善风险管控流程、制定风险管理策略。完善对外投资、委托贷款及对外担保管理制度机制，从内控流程上加强对资产转让、资金管理与使用、投后管理、知识产权保护等方面的管控力度，严格落实各项风险管控要求，力争在有效管控风险的前提下保证经营业务活力，通过质效并重的制度建设形成既刚性又可执行的约束机制。

        三是强化诉讼纠纷管理机制，齐抓共管全面推动案件化解工作。

        京投公司对案件管理始终坚持贯彻落实市国资委案件管理“三个目标”任务，加快结案、提高胜诉率，提高案件执行率；同时，结合市国资委实质降风险、追损失的考核精神变化，着眼公司内部风险化解和机制完善，拟定“当诉则诉、积极应诉、全力止损”的诉讼管理策略，按照“解决存量、严控增量”的案件管理目标，全面推动风险化解工作。

        一是落实重大案件“领导包案制+专人负责制”，以闭环管理推动风险防控机制完善。京投公司建立包案领导定期听取案件进展机制，重大案件按季度向党委会、董事会报告。为将推进结案和纠纷化解责任落实到人，公司就所有案件设案件管理人，定期汇报案件进展及管理情况，以闭环管理推动每一起案件结案。

        二是建立重大案件“总部主导+全系统协力”化解机制，着力推动案件结案工作。京投公司系统内重大案件均由总部统一主导，由总部牵头进行律师选聘、制定案件策略、统筹系统内外资源协调沟通等工作。此外，公司建立案件管理信息系统，实现下属公司案件进展及时上报、案件经办实时跟进、主管领导高效指导、集团法务部全流程管控，切实提高公司案件管理效率。

        三是重点聚焦“案件高发+风险重大”领域，开展案件化解专项研究及处置工作。针对近两年租赁业务受疫情影响违约风波、噪声振动案件高发以及地铁站前广场餐车清退、与临接地管理争议等轨道交通线路周边资源利用项目历史遗留问题，京投公司坚持问题导向、目标导向、结果导向，追根溯源查找问题症结，建立机制解决风险敞口，开展一系列案件化解专项研究及处置工作。

         三、以“合规建设三力合一”为落脚点，建设合规人才专业队伍，厚植企业合规法治文化

        一是打造专业精良合规队伍，以专业团队“凝聚力”统筹集团法治合规建设进展。京投公司合规工作由集团总部统一领导、统一部署，全系统共有实体企业20余家，均设有独立的法务合规部门或法务合规岗。同时，公司积极推动在具备条件的下属企业设置总法，通过向下属上市公司外派总法、建立年度总法述职交流机制，逐步实现集团法律部对下属企业法律合规业务垂直管理。公司持续强化对法务合规人员培训，通过指导全系统合规人员开展年度合规建设重点工作、参与本公司重大决策法律审核、参与案件纠纷化解、开展合规宣传培训等工作，锤炼合规人员素质，打造专业精良的合规团队。

        二是选聘顶尖优质律师团队，以专业力量“支撑力”赋能公司业务发展。京投公司选聘多家业务相关领域顶尖律所和团队扩充公司常年法律顾问服务队伍，以适应公司多条线、跨领域、精专难事宜的法律需求；同时，对常年法律顾问服务的计费模式进行了优化调整，从固定费用模式调整为律师工时计费模式，大大提升了法律咨询服务质量。在外聘律师管理上，由公司法务部对所有专项项目外聘法律顾问从选聘、使用到考核进行归口管理，有效提升了专项法律顾问的选聘质量和服务质量。

        三是创新法治合规培训方式，以合规文化“感染力”带动法治国企建设。京投公司董事长、总经理主持召开合规管理工作推进会，带头签署合规承诺书，以身作则倡导公司合规文化建设。公司组织开展多维度合规培训工作，邀请法院法官、相关业务领域内顶尖律师、行业内业务专家开展专题讲座；同时，指导集团内下属企业开展典型诉讼案例解析、开辟合规专栏、组织合规知识问答等一系列宣传活动，将合规意识传导到各管理层级、各工作岗位，构建全系统上下“人人学法、自觉守法、遇事找法、化解问题靠法”的合规文化氛围。

        合规建设任重道远，京投公司将继续全面落实习近平法治思想及党中央、国务院法治建设精神，根据市委、市政府法治建设相关部署，围绕公司“十四五”战略规划，稳步推进法治、合规、内控、风控“四位一体”有效融合，持续提升集团合规建设工作质效，为“十四五”轨道交通高质量发展提供有力保障，以合规带动法治国企建设向更高水平迈进。