治国凭圭臬，安邦靠准绳。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央明确提出全面依法治国，并将其纳入“四个全面”战略布局予以有力推进。为贯彻落实“全面依法治国”战略部署，市国资委在加强推进企业法治建设过程中，将构建合规管理体系，提升合规管理能力作为了打造依法治企的重要内容和新的抓手。

        金隅集团作为市管企业中唯一的“A+H”整体上市公司，一贯高度重视规范化发展，“强化治理、规范运作、合规经营、防控风险”的基因深植于企业“骨髓”，贯穿于改革发展全过程。在历经企业化、集团化、股份化、证券化等阶段逐步成长和发展壮大，正是源于对依法治企、合规经营的坚守，具有一定的合规管理基础。近年来，金隅集团深入贯彻落实市国资委有关合规管理工作要求，努力构建具有金隅特色的合规管理体系。

         一、顶层推动，擘画合规体系建设时间表和路线图

        金隅集团高度重视合规管理试点工作，自接到市国资委开展第二批合规管理试点工作通知后，积极响应、迅速行动，金隅集团党委书记、董事长挂帅，成立金隅集团合规管理工作领导小组，总体谋划、统筹推进金隅合规管理体系建设。

        一是高规格召开合规管理试点工作启动会。金隅集团领导班子成员、总部各部门负责人，金隅集团管理考核的110家企业领导班子成员和法务、审计、纪检监察等部门的负责人，共800余人参加会议，董事长在会上发出动员令，安排部署集团合规管理试点工作。

        二是明确合规管理体系建设的时间表、路线图。金隅的合规管理体系建设规划，大体分为三个阶段：第一，探索试点阶段。选取一家二级集团公司和一家三级公司作为试点企业，与集团总部一道，先行部署和开展合规管理工作，即“1+2”模式，用一年的时间，先行先试、积累经验。第二，稳步推进阶段。在总结集团总部和两家试点企业经验教训的基础上，利用一年左右的时间，推进七大二级集团合规管理体系建设，在“1+7”组织架构中全面开展合规管理工作。第三，全面推进阶段。利用一到两年时间，建立健全覆盖全集团的合规管理体系，把合规管理要求全面植入到公司流程与信息化控制系统中，最终形成“1+7+N”全业务体系强化合规的格局。

         二、聚焦重点，强化“关键少数”合规意识

        坚持抓住领导干部这个“关键少数”是习近平法治思想的重要内容。领导干部在全面加强企业法治建设、强化依法合规经营中肩负重要职责，是推动合规管理工作的重要组织者。领导干部合规意识强不强，是决定合规管理体系成效的首要前提和关键因素。金隅集团合规管理体系建设之初，就把强化领导干部的法治思维和合规意识作为首要任务。

        一是以上率下，发挥示范作用。金隅集团党委书记、董事长在各类会议上始终强调要牢固树立合规管理理念，一切生产经营活动不得违反国家法律法规和规章制度。“不合规的事情坚决不做”，“不合规的效益坚决不要”，要求“不踩红线、守住底线、不越雷区”成为各级领导干部的工作准绳和工作习惯；金隅集团党委副书记、总经理在集团法治合规工作大会上以学习贯彻习近平法治思想为主题讲法治课，要求各级领导干部深刻领会精神实质，自觉涵养政治定力，以坚定理想信念促合规守法。

        二是与时偕行，进行针对性强化。将合规经营理念作为党委理论学习中心组集体学习、党委会学习、经理办公会学习的重要内容。结合建材行业特点和合规监管新动态、新规范，专题学习相关国家法律法规立法情况，专题学习建材行业企业合规管理体系标准制定情况，专题学习正反两方面合规典型案例，深刻领会合规经营的重要性。就构建合规管理体系的方式方法、思维路径、策略模式，向金隅集团领导班子成员、总部各部门负责人，混凝土集团、冀东国贸两家试点企业领导班子成员开展了一对一的深入培训，参训领导在学习结束时均作出合规承诺，并签字留档。

        三是加强学习，提升工作能力。合规经营作为管理人员学习的重要内容，针对国内外强化合规管理的新形势、新理念、新要求与企业高质量发展之间的关系，向全系统领导干部开展“强化合规竞争力，打造世界一流企业”的专题合规管理培训。组织企业法律合规管理人员履职能力培训班，开展合规管理实务操作等知识授课学习，深学细研，提升合规管理人员工作能力和职业素养。

         三、筑牢根基，打造合规管理体系“四大支柱”

        一是，打造合规管理的“组织体系”。金隅集团在法人治理结构的基础上，进一步完善党委、董事会、经理层、监事会等治理主体在领导、决策、执行、监督等环节承担的合规管理职责。同时建立健全总经理领导、总法律顾问牵头，法律合规部归口、与其他部门分工负责、协同联动、紧密配合的合规管理组织体系。构建业务主责部门（经营单位、项目主体）、相关专项职能监督部门和法律合规部门以及审计、纪检监察部门“三道防线”的合规风险管理模式，形成各司其职、各负其责、紧密配合、协同联动的工作机制，共同推进合规管理体系有效运行。

        二是，打造合规管理的“制度体系”。金隅集团根据自身经营特点、业务规模以及经常适用的法律法规和规范标准等外部监管要求，搭建包括合规行为准则、合规基本管理制度、合规专项管理制度以及指引、流程或表单等在内的合规管理制度体系。合规行为准则包括五个方面19个重点领域共计94条行为准则，明确了公司和全体员工的合规行为要求和合规底线义务；合规管理办法作为开展合规管理的基本制度依据；同时以公司现行各专项领域管理制度进行查漏补缺，逐步更新完善嵌入专项领域合规管理要求，为合规管理工作提供扎实的制度支撑。

        三是，打造合规管理的“运行机制”。为促进合规政策要求的落地，助力合规管理落实到企业的各领域和各环节，保障合规管理体系的有效运行，金隅集团建立了合规风险评估、嵌入、反馈、报告和应对机制，合规审查和强制咨询机制，合规举报与调查机制，合规联席会议机制等运行机制；同时将合规风险管控措施嵌入现有经营管理流程，不断完善合规管理流程体系，提升合规风险管控水平。

        四是，打造合规管理的“文化氛围”。合规文化是企业文化的重要组成部分，合规管理体系的持之以恒、持续有效仰仗于依法合规的企业文化。金隅集团多年来艰苦奋斗，形成的“信用、责任、尊重”的核心价值观以及“想干事、会干事、干成事、不出事、好共事”的干事文化就体现了合规管理要求，要求企业在遵守法律法规的前提下从事经营管理活动，在资本运作、资产处置、安全环保、产品质量等领域要做到不出事和诚信经营。以此作为金隅集团的合规价值观，不断增强管理的规范性，提升集团的竞争软实力，努力使依法合规逐渐成为金隅集团高质量发展的底层基因、文化内核和精神气质。

         四、统筹管理，发挥合规与法务、内控协同运作效能

        金隅集团积极探索法治、内控、合规协同运作的有效路径。逐步建立以防风险为导向，制度建设为基础，业务合规重点领域的监督为重点，内部控制为手段，风险识别评估反馈控制管理活动贯穿始终，形成面向业务、基于流程、根植岗位的协同运作模式。

        一是机构职责进行整合。公司治理层面，公司章程明确了董事会负责法治建设、合规管理、审查内部控制等职权，充分发挥董事会定战略、作决策、防风险作用。管理机构层面，原法律事务部更名为法律合规部，将内控体系建设、合规体系建设、制度体系建设职责统一调整到法律合规部，牵头内控、合规、制度体系建设工作；内控评价和合规评价职责统一到审计部，统筹内控合规评价工作。

        二是年度工作同步开展。法治、内控、合规工作同计划、同实施、同检查、同考核。年初同步筹划年度法治、合规、内控重点工作计划和安排，关键指标同步纳入企业绩效管理目标责任书；年中同步推进督导检查各项工作；年底同步开展法治、内控、合规考核总结报告工作。

        三是关键环节统筹把控。明晰法治、内控、合规各自管理重大事项和关键点。在风险识别评估环节、制度设计环节、管理流程再造环节、合同及重大决策审核环节、监督考评等环节统筹把握法治、内控、合规各项工作，避免流程冗长，提高管理效率。

        四是部门之间协同联动。首先合规管理办法中明确规定各部门、各管理人员、全体员工具体合规职责；其次通过内控合规联络员沟通机制、部门联席会议、双报告等工作机制加强资源整合和信息共享，协同联动做好合规各项工作。

        金隅集团合规管理体系建设工作刚刚起步，合规管理试点工作虽取得一定成效，但还需要进一步往深里走往实里走。未来，金隅集团将深入贯彻落实市国资委“全员参与、全程监控、全领域覆盖”的合规管理工作要求，围绕“四个结合”，即合规工作与企业中心工作和经营管理相结合，与公司治理和建立现代企业制度相结合，与法务、内控和风险管理工作相结合，与企业文化相结合，把合规建设放到保障金隅集团高质量发展的层面来推动，再接再厉、久久为功，推动集团合规建设取得新突破、再上新台阶。