首旅集团总部大厦效果图                                               ■企业/供图

        深化国企法治建设与合规管理，是深入践行习近平法治思想、落实全面依法治国战略的政治要求，也是全面再造高质量发展新首旅的本质要求。北京首都旅游集团有限责任公司（以下简称“首旅集团”）在北京市国资委的指导下，深入推进“法务、合规、内控、风控”四位一体的大合规管理体系建设升级，有力保障了首旅集团步入“十四五”以来的创新发展。作为市属国企首批合规管理试点企业，首旅集团在持续推动合规管理工作的基础上，面对新要求有序升级合规体系，实现业务开展到哪里，法治合规就落实到哪里。

         一、新时代国企合规面临新问题

        （一）依法治企提出新要求

        2018年，国务院国资委、国家发展改革委相继发布了合规管理的相关文件，北京市国资委启动了市管国有企业合规管理体系建设研究并在部分企业开展试点工作。“十四五”以来，2021年北京市国资委印发《市属企业合规管理指引（试行）》，2022年9月国务院国资委印发《中央企业合规管理办法》，对国企开展合规工作提出了一系列新要求。

        （二）国企改革面临新情况

        在国际国内双循环中实现国有企业高质量发展的大背景下，提出新标准是实现企业高质量发展的内在需要。法治国企建设的总体部署，是通过强化合规管理达到依法合规运营、实现高质量发展的目标。首旅集团通过主动合规的方式开展经营决策，全面落实“整合发展、契合发展、创新发展、高质量发展”的经营方略和行动指南，通过管理创新提升经营质量，实现国有资产保值增值。

        （三）新时代确立了新目标

        今年5月召开的全国旅游发展大会，习近平总书记对旅游业高质量发展提出了新的要求，要以新时代中国特色社会主义思想为指导，完整准确全面贯彻新发展理念，坚持守正创新、提质增效、融合发展，统筹政府与市场、供给与需求、保护与开发、国内与国际、发展与安全，着力完善现代旅游业体系，加快建设旅游强国，让旅游业更好服务美好生活、促进经济发展、构筑精神家园、展示中国形象、增进文明互鉴。旅游企业开展合规管理体系建设，不仅可以防范公司在发展中面临的合规风险，还能促进公司形成诚信合规文化，提升品牌形象，助力中国旅游高质量发展。

         二、新标准首旅集团升级大合规

        （一）提高政治站位，健全合规体系

        首旅集团党委高度重视大合规体系建设，全面领导合规管理工作，集团设立法治建设与合规管理工作领导小组，推动董事会合规委员会、合规联席会议有效运转，巩固合规风险防控三道防线，形成合规管理协同联动机制，深入推进“法务、合规、内控、风控”四位一体的大合规管理体系建设升级。

        （二）加强顶层设计，夯实制度根基

        集团制定有《合规管理制度》《合规管理办法》《合规管理细则》《合规举报调查办法》《合规联席会议工作细则》《合规档案工作细则》等制度，并结合合规管理重点领域指导、督促业务部门梳理、更新、完善相关制度文件，强化制度对经营管理的支撑性作用。

        （三）聚焦合规风险，优化运行机制

        首旅集团在总部连续三年开展合规风险识别评估，并选取部分企业开展试点，逐步提升风险识别评估的系统性、有效性。加强合规审查，将合规审查作为合同、制度、重大决策必经环节，实现法务合规审核率100%。健全合规风险应对及报告机制、合规举报调查机制，积极探索与审计、纪检协同联动机制，推动合规管理体系有效运转。

        （四）强化保障机制，助推合规落地

        首旅集团强化领导责任，认真贯彻落实法治建设第一责任人职责。聚焦合规保障“五到位”，做到法治合规的信息化建设到位、岗位及职责到位、人员配备到位、培训到位、经费保障到位。同时，集团完善合规考核并动态更新考核指标，提升考核科学性、有效性；制定《合规档案工作细则》，规范合规档案管理，保障合规工作有效开展。

         三、新实践确立合规建设新重点

        （一）宣贯合规理念，厚植合规文化

        首旅集团强化法治学习，制定《首旅集团领导干部应知应会党内法规和国家法律清单》，并通过党委中心法治学习、总办会会前学法、法务合规培训等形成“领导干部带头学、关键岗位重点学、法律人员专业学”的学习机制。

        创新宣传方式，在内部刊物定期刊登法治合规信息，编写《首旅案例汇编》，广泛动员、积极参加法治文艺大赛，加强与法院、检察院共建工作，积极打造“崇尚合规、践行合规、捍卫合规”的企业合规文化。

        （二）强化制度执行，提升刚性约束

        着力提升制度透明化。首旅集团总部及所属企业通过在办公系统设置规章制度专区、发布制度学习视频或举办知识竞答等方式，帮助业务人员了解、掌握内部制度有关规定。

        落实责任条款强制化。首旅集团要求各企业在制定、修订有约束性内容的内容制度时，将罚则作为规章制度的必备条款嵌入其中，让制度真正“长出牙齿”。

形成执行检查常态化。首旅集团将内控合规专项检查与巡察、审计等检查相结合，每年抽取部分二级、三级企业开展检查，最大限度减少对企业经营的影响。集团将检查中发现的问题及时反馈企业，并在后续法治建设考核评价中对整改落实情况予以考核，保障制度有效执行。

        （三）优化管控流程，切实防控风险

        管控流程整体优化，及时嵌入合规要求。首旅集团坚持制度流程化，要求企业将管控措施嵌入各类业务信息系统，促使重大经营管理决策和执行活动可控制、可追溯、可检查。近年来，全聚德集团、首旅置业等企业在梳理流程基础上更新、完善企业内部控制手册，细化风险管控措施，确保业务开展合法合规。

        聚焦合规管理重点，更新升级业务模块。加强制度管理，首旅集团在OA办公系统新增“规章制度审批流程”，提升制度“立、改、废”规范性。推进合同模块升级，全聚德集团、北展集团积极提升合同管理信息化水平，初步构建起涵盖合同起草、签署、执行等环节的合同管理模块，持续提升合同管理质效。

        强化合规审查责任，夯实合规三道防线。集团积极发挥合规风险防控一道防线的作用，在合同、制度、董事会议案提报等流程强制嵌入业务部门合规自查内容，要求业务部门对提报事项的合法合规性进行审查。同时，集团将法务合规部、总法律顾问审核作为合同、制度、董事会议案提报流程的必经节点，确保前述三种事项法律合规审核率100%，切实防控合规风险。

         四、新阶段抓本质护航新发展

        （一）抓住关键少数，加强顶层推动

        合规管理是系统性工程，只有充分调动各层级、各部门、各岗位人员共同参与，才能汇聚依法治企的工作合力。首旅集团牢牢抓住领导干部这一关键少数，通过法治建设与合规管理工作领导小组推动合规管理工作有序高效落实。

        （二）聚焦经营实际，促进业规融合

        合规管理的基本要求是化解经营中的合规风险。合规管理要聚焦经营实际，加强合规管理与日常业务间的联系。将外法内规的要求及时嵌入制度、流程，能够有效促进合规管控与经营业务相融合，发挥合规管理对企业的保障赋能作用。

        （三）紧盯业务源头，实现人人合规

        合规管理体系建设并不单是法务合规部门的事情。在深入推进合规管理落地过程中，合规风险防控一道防线尤为重要。要注重从业务源头防范和化解合规风险，让业务部门真正实施日常的合规管理、开展日常的合规控制，实现风险管控关口前移。通过多宣传、勤培训，让合规理念深入人心，让业务人员合规管理能力得到提升，形成全员参与的合规管理格局，从而进一步推动合规管理走深走实，为企业健康发展保驾护航。