北京产权交易所有限公司（以下简称“公司”）有序推进“十四五”期间公司合规管理体系建设各项目标任务落实，将构建合规管理体系，提升合规管理能力作为打造依法治企的重要内容和抓手，经过近3年时间，从组织体系、制度建设、运行机制、保障体系等多方面推进，初步构建了具有产权资本市场特色的合规管理体系。同时，结合公司实际，努力实现合规管理与原有法律事务、内部控制、审计、纪检等管理条线的有机融合、协同联动，助力提升企业法治建设能力和依法治企水平。

         一、合规建设的做法及运行

        合规管理体系是公司治理体系的重要组成部分，不断强化合规管理能够推进企业治理体系现代化，有助于提高企业核心竞争力和增强核心功能。

        1.强意识，推动构建合规管理组织体系。公司党委书记、董事长、总经理是合规工作第一责任人，把合规管理工作作为谋划、部署法治国企建设全局的重要内容，对工作中的重点难点问题，带头研究、部署、协调、督办。董事会每年听取合规工作报告，研判重大合规事项。构建了党委、董事会、总经理、首席合规官，以及合规管理综合部门、专项部门和责任部门的合规管理组织体系。首席合规官参与企业重大经营决策，并指导合规管理综合部门开展工作。各项规章制度、重要经营决策、合同均需进行法律论证和审核，审核率达到100%，确保了各项管理工作和经营活动合法合规。

        2.明规范，持续完善制度规则的立改废。制度是合规体系建设的基础和依托，公司每年年初制定年度规章制度编制、修订、废止计划，一方面致力于“立规”，针对制度空白及管理薄弱环节，及时建章立制，确保有“规”可依；另一方面致力于“优规”，协同内部审计、内控评价、合规检查等各项监督检查工作，将公司制度建设与执行情况纳入日常监督，围绕外部规则变化、贯彻落实实际情况等，对制度的责任清晰性、流程明确性、管控有效性、现行操作一致性、存续必要性等方面进行动态监控，对时效性不强或实用性欠佳的制度，及时修订完善。

        3.抓实效，确保合规管理运行体系落地。在合规审查方面，坚持全面覆盖+重点突出的原则，构建了公司日常合规审查与专项合规审查相结合的合规审查工作机制。日常加强对招标采购文件、创新业务论证等方面的合规审核，合规管理综合部门、专项部门根据部门职责按照各业务条线开展事前、事中风险防控和监督检查，从合规性角度研提意见建议。在招标采购文件审核时，基于公司现行采购管理制度，合规管理综合部门对不同的招标采购方式重点关注内容作了归纳总结，形成20余条审核要点，重点把控招采方式选择及审批流程的合规性、供应商选择及招采文件编制内容的合法性和合理性。公司在2022年开展专项审查，在公司首席合规官的领导下，通过文件审阅、访谈、穿行测试等多种方式，分别从业务条线和管理条线出发，达到预防、发现和控制风险的目标，同时，融合渗透以自律自管为核心的合规理念。

        4.重考评，促进合规管理工作形成闭环。对完成合规指引的合规执行情况、规章制度、管理流程等开展评价，通过对实际业务的检验动态优化制度体系。2022年，公司制定了《北京产权交易所有限公司合规考核评价办法》，将合规工作纳入部门绩效管理，在评价办法中明确合规管理履职指标、合规监督评价指标、员工合规指标等3项15条具体考评内容，按季度、年度开展合规管理考核评价，严格合规绩效奖惩、不合规追责，通过考核不断实现体系的持续改进。

        5.全覆盖，推广所属专业平台开展合规体系建设。按照“一套体系、一套人马、一套系统”的管控思路，结合公司合规管理体系建设与运行经验，2023年推广所属专业平台开展本企业合规管理体系建设相关工作，实现合规管理建设全面覆盖的建设目标。在对专业平台推广过程中，根据实际情况，主要以风险管理为导向，结合专业平台现有风控、法治工作，制定本企业合规管理体系建设工作实施方案，明确本企业合规管理工作指导思想、目标原则、主要任务以及保障机制等内容。

         二、合规工作成效及启示 

        企业只有合规经营，才能确保取得实打实、经得起检验的经营业绩。公司充分认识依法合规经营的重要性，不断培育合规文化，加强风险防控体系建设，坚决守住依法合规经营底线。

        通过开展合规建设工作，系统梳理了公司规章制度，形成包括内部管理制度、业务制度、党建工作制度等多方面的制度体系，及时修订完善制度内容，树立制度意识、维护制度权威、强化制度执行。

        通过开展合规建设工作，集中整合了公司风控资源。统筹公司合规管理与内部控制、风险控制、法治建设等管理体系，避免多头开工、重复建设、“各管一摊儿”的弊端，在合规管理的体系架构下开展各项工作。公司合规管理体系是在优化既往风险管理、内部控制、法治建设体系基础上，一体化建设、一体化推进，提高了工作效率，推动公司高质量发展。

        通过开展合规建设工作，显著增强了风险辨识能力。

        通过开展合规建设工作，识别明确了重点岗位及职责。针对权力集中、资金资源密集的关键环节与岗位，充分明确岗位的职责与纪律要求，进一步树立了“守法诚信是第一生命，违法经营是最大风险”的理念，强化内部流程控制，确保所经手项目、所办理环节经得起检验，经得起核查，务必确保流程规范、公开透明。

        通过开展合规建设工作，积极培育了公司合规文化。公司员工积极参与合规普法宣传活动，弘扬法治精神。建立覆盖全员的分层次、分领域的合规培训，通过内部刊物、法务交流培训等宣传渠道，持续推进合规宣传教育制度化、常态化。

         三、下一步工作计划

        公司合规管理工作将持续提高站位、深化认识，深入学习贯彻落实党的二十大精神，将合规管理放到贯彻习近平法治思想的高度来认识，放到保障企业高质量发展的层面来推动，增强工作的积极性、主动性，推进公司合规管理工作往深里走、往实里走。下一步，公司将积极贯彻北京市国资委法治合规各项要求，落实好北京国资公司相关具体工作部署，按照“持续完善健全制度规则体系，做到各类业务交易规则以及企业内部管理制度全覆盖、无死角”等重点要求，推动合规建设各项工作任务按期、保质、保量完成，切实为公司提升管理效能、防范化解风险、实现高质量发展发挥应有的作用。