北京城建集团作为北京市国资委合规体系建设第二批试点单位之一，在市国资委及合规专家组的关心指导下，致力于打造一流的合规管理体系，突出战略引领，围绕“供给侧发力，产业链发展，筑牢筑实筑稳三个大厦，做强做优做大企业集团”规划目标，以融入新发展格局适应新发展要求建立合规体系推动企业做强，以对标一流做深做实合规管理提升运行效能促进企业做优，以协同运行高标准风险防控水平保障发展安全助力企业做大，为集团成为“国际知名的城市建设综合服务商”保驾护航。

         一、合规管理体系建设初步成效

        2020年6月启动试点工作以来，城建集团及所属试点单位合规体系全面建设，建立了以“1+6”为主体，“3个3”为内核，“4+10”为支撑的具有城建特色的合规管理体系：集团公司总部先导，带动工程部、国际部、住总集团、股份公司、设计院、园林集团6家试点单位完成体系建设工作。建立总经理负责，总法律顾问担任合规管理负责人，合规管理综合部门、合规管理专项部门、合规管理责任部门组成的“三位一体”的合规组织架构，构筑合规风险管理“三道防线”。建立以准则为引领、合规管理办法及规章制度为核心、以合规风险库 、合规指引等为工具的三层级合规制度体系。牢牢把握重点领域、重点环节与重点人员三个合规管理重点。运用计划、执行、检查、改进的“PDCA”循环理念将合规运行十大机制串联打通，覆盖合规管理体系建设、运行、评价和优化的全流程。通过合规体系建设，依法合规治理融入企业经营业务，依法合规履职意识逐渐形成，企业风险防控能力实现再造提升，进一步促进企业强基固本。

         二、合规管理体系建设实施路径

        （一）顶层设计，整体布局

        城建集团合规体系建设试点工作启动正值集团“十四五”开局之年，集团编制了《北京城建集团“十四五”风险控制专项规划》，对风险、内控、合规作了战略上的规划布局，明确了风险止于“化”、内控强于“控”、合规重于“建”的体系功能定位，为集团“十四五”期间实现风险、内控、合规“三体系”协同运作指明方向。

        《北京城建集团合规管理试点工作方案》是集团合规管理体系建设的执行总纲，按照“统一规划、分步实施、逐步深化”的实施路径，以集团公司总部为先导，根据集团主营业务板块选取6家代表性企业作为试点单位，率先开展合规体系建设工作；科学布局体系建设蓝图，分时分阶段制定体系建设工作表，2021年底初步建成合规管理体系，力争2023年实现合规管理体系建设的提升与全面推广，2025年构建形成以重大风险防控为核心的风险、内控、合规“三体系”协同运作机制。

        （二）立足实际，把握关键

        1、健全机构，坚持组织领导

        充分发挥党的领导核心作用，公司党委书记任集团合规管理试点工作领导小组组长，单位主要负责人积极履行推进法治建设第一责任人职责，高度重视集团合规工作，召开“合规管理体系建设启动会”、“强内控、防风险、促合规”专题会等高位推动合规工作，定期听取合规专题工作汇报，对工作中的重点难点问题亲自研究、亲自部署、亲自协调、亲自督办。

        法人治理层面，推动完善董事会、专门委员会合规管理职能，改组董事会风险管理委员会为风险合规管理委员会，增加一名主任并由总经理担任，创“双主任制”，风险合规委员会集风险管理、法治建设、合规管理职能于一身；工作机制层面，建立由合规管理综合部门、内部监督体系部门及相关合规管理专项部门组成的合规联席会议机制，指导协调合规管理重大问题；工作推进层面，选优配强合规管理综合部门，整合优化法务部门风险、内控、合规管理职能，强化业务部门协同联动，总部试点一体化实施，确保合规管理工作顺利开展；工作执行层面，按照“管业务必管合规”的原则，明确各主体合规管理职责，将合规管理贯穿经营管理各层级、各专业、各岗位，坚持全业务、全过程、全员覆盖，构筑合规风险防控“三道防线”。

        2、补齐短板，完善制度体系

        精心做好集团合规管理制度顶层策划，厘清合规管理思路、方法，明确各项合规制度定位、功能。建立集团《合规行为准则》，彰显合规理念与合规要求；制定《合规管理办法》，奠定合规管理基本基调；创设《合规管理运行暂行规定》，细化合规运行机制，锻造收储合规管理“十八般武器”。集团总部及6家试点单位紧密围绕自身业务与高风险领域确定主题，建立合规专项指引集，丰富合规管理“工具箱”；全面识别内外部合规风险，明确合规管理标准和要求，建立合规风险清单及底线清单，对合规风险分级分类管理，形成集团合规管理的“百科全书”。

        完善集团规章制度体系，把握制度建设执行主线，切实发挥制度规范作用。实行规章制度全方位合规管理，规章制度牵头部门定期统计制度立改废计划与实施情况，内控部门对制度执行、流程设计及优化开展评价与监督，合规管理责任部门、合规管理综合部门对制度合规性进行合规审查，各职能主体各司其职、协同配合。

        3、建立机制，支撑合规运行

        在运行机制制度层面，集团以《合规管理运行暂行规定》作为合规运行机制的“集合体”，迈出集团合规管理落地的第一步。通过不断深入探索，待某一机制运行模式成熟且固定时，再行出台合规机制单行制度。

        在运行机制设计层面，合规审查机制设计独具匠心，在遵循合规审查原理的前提下，整合合规审查与法律审核，形成“一道流程、两个范围、两个主体、两层审查”，法律审核与合规审查执行一道流程，合规审查与法律审核范围一致，合规审查范围及形式可根据风险识别评估情况动态调整，业务部门履行合规审查主审职责，法务部门扩充合规复审职责，将合规审查要点全面嵌入信息化流程。合规风险识别评估机制设计全面覆盖、措施齐备，形成“两种类型、两种手段、两个覆盖、四大功能”，规定了常规风险识别评估与临时风险识别评估两种类型，设置了系统风险识别评估与风险排查两种手段，覆盖全部主体、全业务领域，实现合规风险预警、评估、反馈、嵌入四大功能。合规举报调查机制设计流程明晰、权责清晰，形成“一个平台、一个范围、两级主体、四道程序”，集团总部设置统一的举报平台，接收全集团范围内的合规举报，明确合规举报受理范围，设置合规举报、立案与移交、合规调查、合规案件处置四道程序，明确集团总部合规管理综合部门、纪检监察部门、其他业务部门及二级单位合规管理综合部门的合规调查、处置权限。

        4、厚植理念，夯实合规文化

        集团以“创新、激情、诚信、担当、感恩”为企业核心价值理念，始终坚持依法治理、合规经营，并将“尊崇法治、践行合规”的理念融入企业文化。集团不断探索合规文化宣传的新思路、丰富新载体、搭建新平台。集团董事长在《合规行为准则》开篇致辞并签名，率先垂范；集团面向全体员工制作发放合规宣传手册；运用信息化平台开设合规管理模块，实现合规承诺书的线上签署与管理；开设合规园地，确保集团职工及时查阅、应用合规资料；与集团培训中心合作，在教育培训平台开设合规培训专题模块，实现合规培训精细化管理；通过宣传海报、宣传群、办公平台等途径及时传递法治合规信息，营造依法合规文化氛围。

        （三）风险导向，突出重点

        集团秉承风险导向，以推进全面合规为主线，以重点领域、重要环节、重点人员为合规管理发力点，做深做实专项合规。一方面，深化重点领域、重点环节合规管理，围绕集团划定的合规重点领域，厘清各个重点领域的核心业务与控制环节，识别合规风险点，划定合规红线。全面应用《合规风险库》，通过业务信息区、风险信息区、合规义务信息区、管理信息区全方位立体“扫描”合规风险，实现合规风险“点”的管理；充分发挥合规指引、内控流程优化等管理工具作用，通过合规风险识别评估，确定专项指引编制需求，与合规管理专项部门协同出台合规指引，为专项部门深化合规管理赋能，更好地发挥各业务部门合规管理职能，实现合规专项“面”的管理；借助内控管理手段，持续优化业务流程，深化落实“管理制度化、制度流程化、流程信息化”，实现合规运行“线”的管理，“点、线、面”相结合，实现全领域、全过程、全方位合规管理，切实防控合规风险。另一方面，持续做好重点岗位、重点人员合规管理，以集团年度培训计划为基础，开展多层次、全方位的合规培训，全面提升集团风险管理水平与防范化解风险能力。

        （四）试点先行，全面覆盖

        集团基于业务范围广、规模体量大的实际状况，采取“统分结合”的实施策略，在合规管理体系建设模式上兼顾了统一性与灵活性。面对诸多领域、针对不同板块的特点，因地制宜、分类施策，各试点单位在集团合规管理体系统一框架下，形成了各具特色的合规管理模式，使集团合规管理覆盖国内、境外合规领域，上市公司、非上市公司合规类型，城建工程、城建地产、城建设计、城建园林、城建资本、城建国际等合规板块。

        集团《2022年下半年工作安排》明确重点推进合规体系建设成员企业全覆盖。在此背景下，集团总部会同6家试点单位成立编委会，在全面总结试点经验的基础上，汲取理论及实践精华，编制完成《北京城建集团合规管理体系建设实务操作指引》，指导集团各单位全面认识合规管理，熟练掌握合规体系建设路径，探索建立符合自身实际的合规体系。此外，集团精心策划开办“合规体系建设实务”培训班，邀请集团内外部专家、优秀试点单位讲授合规理论、分享实践经验，助力各单位顺利实施体系建设，确保集团合规管理全面顺利推行。

         三、全方位推进城建集团合规管理迈上新台阶

        接下来，集团将循序渐进推进企业合规管理，通过全面推广合规体系建设、全面启动合规体系运行、全面深化合规管理措施、全面评估合规体系效能，不断增强企业抗风险能力，提升发展韧性，全方位推进集团合规管理迈上新台阶。为“将城建集团打造成为一个清晰的企业、一个健康有活力的企业、一个行业影响力大的企业、一个受尊重的企业”提供坚实的支撑和保障，在新时代首都发展中更加奋发有为地推动集团高质量发展。