北京汽车集团有限公司成立于1958年，是中国主要的汽车集团之一。以戴姆勒入股北汽股份为契机，在2014年底，北汽集团根据党和国家以及北京市的有关要求，对标戴姆勒、西门子等先进跨国企业，在北京市管国有企业中率先开展了合规管理体系建设工作。2018年，北汽集团成为了北京市国资委的首批合规试点企业之一，在已构建的北汽集团合规管理体系基础上，通过倡导并践行“处处”“人人”“事事”“时时”的合规理念，采取有效措施，进一步提升合规管理的能力和水平，打造北汽集团合规管理体系2.0版，为企业的持续健康发展保驾护航。

         一、合规管理体系2.0建设情况 

        （一）健全完善合规管理组织机构及职责

        1、健全完善北汽集团合规管理组织机构及职责

        结合国务院国资委下发的《中央企业合规管理指引（试行）》、发改委等七部委联合下发的《企业境外经营合规管理指引》、市国资委下发的《市管企业合规管理工作实施方案》，按试点方案的要求，北汽集团对合规管理组织结构及职责进一步梳理，制订了《北汽集团关于健全完善合规管理组织结构及职责的相关指引》、修订并下发了《合规管理办法》（2020版）。目前北汽集团健全完善了党委会、董事会、监事会及经营层的合规职责，同时也健全完善合规管理综合部门（法律与合规部）、合规专项部门、合规参与部门职责及协同联动机制；建立有效的合规风险防控的“三道防线”，即业务部门是防范合规风险的第一道防线、法律与合规部门是防范合规风险的第二道防线、内部审计和纪检监察部门是防范合规风险的第三道防线。

        2、强化集团化管控的模式，健全完善下属企业合规管理组织机构及职责

        北汽集团对下属二级企业的合规事务采取以直接管理和派出管理为主，报备管理为辅的集团化管控模式。合规管理具体工作通过“3个层次”逐级、逐步有效覆盖，并健全完善。

        （二）进一步优化合规管理重点领域、重点环节和重点人员

        经过对标国际通行的企业合规管理重点领域、重点环节和重点人员，结合业务特点与业务实际，根据相关法律法规及规范性文件，北汽集团完成了进一步评估梳理，制定了《关于合规管理重点领域、重点环节与重点人员的相关指引》。

        1、合规管理重点领域

        北汽集团在合规管理体系2.0版中，北汽集团划分了8+N的合规管理重点领域，具体为：8个固定重点领域——市场交易、劳动用工、财务税收、数据与信息保护、安全环保、产品与服务质量、知识产权及境外经营，并配合动态管控的重点领域N个。北汽集团重点关注了与汽车行业以及业务重点相关的方面，如招投标、反垄断、反商业贿赂等；此外，北汽集团还结合每年合规风险识别与评估情况，以及审计、巡查、案件等发现的重大风险，动态的确定其他需要加强合规管理的重点领域，如品牌宣传、服务贸易等相关领域。

        2、合规管理重点环节

        为了更好地控制重点领域涉及的合规风险，法律与合规部对具体业务流程的梳理，将以下环节确定为合规管理重点环节：制度制订环节，决策环节，供应商、经销商、投资伙伴等商业合作伙伴引进及管控环节，合同审核环节，生产运营环节，境外投资环节以及需要关注的其他重点环节。

        3、合规管理的重点人员

        北汽集团将决策管理人员、重要风险岗位人员、海外人员、供应商、经销商等商业伙伴及其他需要重点关注的人员确定为合规管理应覆盖的重点人员。针对合规管理重点人员，法律与合规部定期组织有针对性的专项培训。

        （三）完善合规管理制度体系

        北汽集团完成了《合规行为准则》（2020版）《合规管理办法》（2020版）《合规举报管理办法》（2020版）的修订，并获得公司董事会及合规委员会审议通过。同时，北汽集团拟订、制订、修订了各类合规管理流程、表单、模板、指引等，针对不同类型商业合作伙伴、重点岗位人员合规筛查的表单，针对不同供应商的合规条款模板等。各下属企业参照北汽集团的制度体系，在法律与合规部的支持和指导下，也进一步制订、修订其各项制度、流程、表单、模板及指引。目前，北汽集团已形成了相对完整的合规管理制度体系。

         二、合规管理体系2.0版实施情况

        （一）合规风险识别与评估

        合规风险识别与评估是有效开展合规管理的基础。北汽集团法律与合规部持续加强合规风险识别与评估的相关工作，并融入日常工作中。

        1、定期合规风险识别与评估。北汽集团结合汽车行业合规风险与业务实际，系统开展了合规风险识别，识别发现15个类别共计90余项合规风险，并形成合规风险清单，并定期进行更新。针对所识别的合规风险，法律与合规部通过合规联席会议机制、合规风险嵌入机制、合规审查机制等加强了重点管控。同时，法律与合规部制订了《合规风险识别、评估规范》，指导各下属企业开展合规风险识别相关工作。

        2、专项合规风险识别与评估。如涉外合规风险、app数据合规风险等专项风险识别与评估。

        3、日常合规风险识别与评估。法律与合规部通过合规举报及合规审查等方式在日常工作中持续开展合规风险识别与评估工作，并积极指导及支持下属企业开展相关工作。

        （二）加强合规审查及强制咨询

        合规审查及强制咨询机制是北汽集团合规管理工作的重要抓手，尤其是涉及合规重点领域、重点环节及重点人员的管理。

        （三）完善合规举报及调查管理，并开展相关工作

        合规举报及调查是合规监督的重要途径，北汽集团结合工作实际，修订《合规举报管理办法》（2020版）并制订了《合规举报工作规范》以加强合规举报及调查。2019年-2020年，北汽集团共计接收了237起合规举报，涉及合同纠纷、产品服务质量投诉、廉洁自律、招投标、劳动纠纷等方面的内容，根据相关管理办法立案处理19件；对于依据相关管理办法不予立案的举报案件也尽力安抚来电人的情绪，予以协调妥善处理。

        （四）完善合规信息化系统建设

        北汽集团积极开展了合规管理信息化系统建设，搭建了北汽集团合规智慧管理信息化系统，目前该系统已经上线运行，包括北汽集团及所属二级企业、部分重点三级企业的全部合规人员及部分重点二级企业的采购人员开通了账号并实际使用该系统。该系统包含了16个大模块，12个业务流程，通过该系统实现了对北汽集团合规管理工作全流程的管控。

        （五）全面开展合规文化建设

        合规培训与文化建设是夯实合规管理、实现合规管控的重要手段。北汽集团现已将合规理念融入到公司核心价值观“敬业合规 重情诚信”，并在《合规行为准则》（2020版）中明确了“处处”“人人”“事事”“时时”的合规理念。同时，北汽集团打造了“北汽集团法律合规大讲堂”，定期开展合规培训。北汽集团首席合规官在北汽集团党委常委会上讲合规已形成了惯例；各下属企业的首席合规官等合规负责人也开始纷纷在总经理办公会等场合讲合规；合规专职人员走上讲堂，为新员工、重点岗位人员等讲授合规。

        （六）强化合规管理保障

        通过加强党的领导，明确主要领导作为合规工作的第一责任人；加强合规团队建设，建立一只高素质具有竞争力的合规团队；加强合规预算的统一管理；以及进一步完善激励约束机制等多重手段，为合规管理提供了坚强的保障。

         三、合规管理工作经验总结

        （一）加强合规文化的建设

        北汽集团下属公司及员工众多，提升全员合规意识，提升一把手等关键少数的依法合规运营的意识、能力和水平是开展好合规系统建设的关键。在北汽集团党委的推动下，重塑了北汽集团的核心价值观，包括“敬业合规 重情诚信”；以合规具体工作促进合规文化建设；统一做合规宣传培训，全员树立重规、学规、知规、懂规、守规、讲规的意识，营造合规氛围。

        （二）做好合规团队的建设 

        北汽集团在开展合规管理体系建设之初即梳理业务并通过相关工作方案确立适合的合规团队的规模和编制。同时，要求二级公司通过集团审核的合规工作方案确定其管理的下属公司的合规人员编制。除积极引进优秀的合规人才外，积极开展对原有法律人员的培训，培养合规人才。下属公司新进合规人员须经集团法律与合规部笔试和面试，引进后要求到集团本部培训1-3个月。向下属公司推荐首席合规官或法律与合规机构负责人，实行重大合规事务垂直管理，并对该负责人享有50%的考核权。 

        （三）做好“三个层次”保证合规管理体系逐级覆盖

        北汽集团通过集团化管控，实现了从一级企业牵头优先健全完善合规管理体系，给二级企业示范、支持、指导；二级企业再健全完善，之后再覆盖到三级以下企业的“三个层次”。特别是北汽集团建立了以直接管理和派出管理为主、以报备管理为辅的集团化合规管控模式，有利于通过顶层设计，自上而下的推动合规管理体系的建设。下属二级公司复制以上三种模式对其下属公司进行合规管理。

        （四）加强合规信息化建设

        北汽集团在进行合规信息化系统开发时，进行了精确定位，即该信息化系统应当成为北汽集团合规管理数据中心、智慧管理中心、运营中心、价值创造中心，该系统既要充分支撑集团合规管控职能的落地，又能与国际接轨，必须做好国际上通行的合规筛查等工具的引进和融合应用。