北京首都旅游集团有限责任公司是北京市国资委首批合规试点企业，在北京市国资委及合规专家组指导下，围绕做强做优做大国有资本总目标，结合企业实际，勇于创新，积极探索，将全面风险管理、内控、法务与合规管理工作有机融合，初步建立起具有首旅集团特色、符合首旅集团战略定位要求的四位一体的“大合规”管理体系，走在了中央企业和市属国企前列。

        一、结合实际，勇于创新，积极探索合规管理工作新思路

        （一）坚持顶层设计，强化高位推动，确保合规管理工作有序推进

        首旅集团领导高度重视合规管理工作，坚持顶层设计，强化高位推动，严格落实法治建设与合规管理第一责任人职责，不仅自己带头合规，也要求各所属企业领导和全体员工合规。

        一是完善组织体系建设。首旅集团建立董事会合规委员会，与董事会预算与风险控制委员会合署办公，负责督导集团风险管理与内控建设、法务与合规管理工作。组建集团法务与合规管理中心，将分散于若干部门的全面风险管理、内控体系建设、合规管理及法务管理工作全部整合到集团法务与合规管理中心，在集团层面实现业务归口，使所属企业切实规避“上面千条线、下面一根针”的尴尬局面。在此基础上，明确集团党委、董事会、董事会合规委员会、总经理办公会、部门和所属企业的合规管理职能，形成企业主要负责人负总责、总法律顾问（或分管领导）牵头推进、法务与合规管理机构具体实施、各部门共同参与的法治建设与合规管理工作机制，切实保障合规管理工作有效推进。

        二是集团主要领导带头履行第一责任人责任。首旅集团主要领导充分认识到合规管理是推进企业转型升级的必由之路，将合规管理作为谋划部署法治国企建设全局工作的重要内容，全面加强对法治建设与合规管理工作的统一领导、统一部署、统筹协调。首旅集团党委书记、董事长、总经理带领班子成员参加集团法治与合规管理工作大会，定期召开合规管理工作专题会，高度关注合规管理工作进展情况，针对合规管理中的重点难点问题亲自部署、亲自研究、亲自协调、亲自督办，确保合规管理各项工作有序有效推进落实。

        三是规划引领，有序推进。首旅集团坚持顶层设计，全面统筹谋划，为“大合规”管理体系建设工作指明方向。在试点初期，首旅集团在市国资委指导下结合企业经营实际和合规要求，制定了《北京首都旅游集团有限责任公司合规管理试点工作方案》，明确合规管理试点工作的指导思想、目标原则、主要任务及进度安排。随后，通过制定《首旅集团法治建设与合规管理工作三年规划（2019-2021年）》详细规划了2019-2021年法治建设与合规管理工作的具体实施路径及保障措施。此后按照《工作方案》和《三年规划（2019-2021年）》要求，分年度督导推进有关工作，达到了预期目标。

        四是上下联动，分步实施。2019年，首旅集团将合规管理工作重点放在集团总部。在总部合规管理工作取得经验后，将合规试点工作逐步向所属企业延伸。2020年，首旅集团挑选经营风险较大、法律纠纷案件较多的首汽集团作为集团第一批合规试点企业，并选派一位政治素质好、业务能力强的年轻干部担任首汽集团副总经理、总法律顾问具体推进合规管理工作。同时，集团注重加强全方位指导、帮助，助力首汽集团合规管理试点工作取得较好效果。2021年，首旅集团又挑选所属王府井集团、首旅酒店集团、全聚德集团、首旅置业等4家重要子企业作为第二批合规试点企业。2022年，首旅集团在其余集团二级企业开展合规管理体系建设工作，实现合规管理工作由点及面、上下联动、不断向纵深推进。

        （二）聚焦风险防控，完善机制建设，持续筑牢合规管理三道防线

        一是聚焦风险防控。首旅集团通过分析，将合规管理的重点领域放在公司治理、合同管理、市场交易等十二个方面，重点环节放在经营决策、投资、规章制度制定、运营四个环节，重点人员放在各级领导人员、重要风险岗位人员、海外人员。为推进合规管理全面覆盖，首旅集团持续完善内控制度，制定《合规管理制度》《合规管理办法》《合规管理手册（细则）》，梳理完善重点领域制度文件，为各项业务依法合规开展提供制度保障。

        二是注重完善机制建设。首旅集团完善风险评估识别机制，通过识别业务范围内的风险点、评估风险等级，形成风险清单及风险信息库，完善相关风险应对措施并将其嵌入制度规范中；完善合规审查机制，提前让法务人员介入重大项目、重大决策和经济合同，初步实现法务合规工作嵌入部分业务工作；完善联合检查机制，通过事前沟通协调，将党建巡查、合规检查等联合起来同步开展，在实现检查目的的同时减少企业负担；完善信息交流机制，审计、纪检监察部门将合规管理情况评价结论及时通报合规管理牵头部门，合规管理牵头部门依据合规审查情况主动向审计、纪检监察部门提出监督评价建议，实现各部门间协调互动、充分沟通；完善考核机制，将合规管理作为企业法治建设考核评价重要内容。结合企业实际，持续优化考核指标体系，以考促改，充分发挥企业参与合规管理的主观能动性。

        三是持续筑牢三道防线。各业务部室作为合规管理参与部门是防范合规风险的第一道防线，法务与合规管理中心作为合规管理牵头部门是防范合规风险的第二道防线，审计中心、纪检监察室作为合规管理专项部门是防范合规风险的第三道防线。首旅集团通过健全合规联席会机制，分享集团各部门工作信息，专题研究集团全面风险管理和内控建设工作，指导和协调法务与合规管理工作，持续筑牢三道防线。

        （三）立足日常管理，做到五个到位，为合规管理工作提供坚实保障

        首旅集团聚焦合规日常管理，结合合规管理基础及现状，做到信息化建设、岗位及职责、人员、培训、经费保障五到位，为合规管理体系建设强本固基。

        一是信息化建设到位。首旅集团将合规审查嵌入企业决策和业务流程中，确保项目论证及决策会议审议事项100%经法务前置审查，总法律顾问100%发表法律及合规意见，确保合规审核机制全面落实、有效运转。

        二是岗位及职责落实到位。首旅集团将法律事务部更名为法务与合规管理中心，作为合规管理牵头部门，全面承担法律管理、风险管理、内控建设、合规管理职能。积极指导所属企业合规管理组织机构建设，目前各二级企业已基本完成法务合规部门及法务合规岗位设置工作。

        三是法务合规人员配备到位。首旅集团在5家重要子企业率先配备总法律顾问，积极向所属企业输送法务领导及骨干，鼓励法务合规人员考取资质并在法治建设考核中予以加分鼓励，不断加强人员队伍建设。

        四是法治合规培训到位。首旅集团组织召开合规大会，宣贯最新合规要求，提升防范合规风险意识；开展党委中心组法治与合规专题学习，积极开展宪法、民法典宣传活动，深入掌握重要法律制度的精髓要义；通过“总部大讲堂”宣贯法务合规风险防控机制、重点规章制度，不定期邀请知名专家、学者、律师开展法务合规专题讲座，加强合规文化宣传培训。

        五是经费保障到位。在各级企业年度预算中安排相关合规管理工作经费，确保经费保障到位。

        二、加强合规队伍建设和合规文化建设，初步构建起健全、规范、有效的合规管理体系

        通过深化“大合规”体系建设，首旅集团合规管理与集团业务进一步融合，初步构建起符合集团战略定位要求的健全、规范、有效的合规管理体系，全面增强了集团的依法治企能力、合规经营能力和风险防控能力。

        （一）全员法治合规意识普遍提高

        首旅集团持续推进合规管理工作，加强合规文化宣传，着力营造崇尚合规、践行合规、捍卫合规的文化氛围。“领导带头合规，合规人人有责、合规创造价值”的合规理念广泛传播，全员合规意识普遍提高，依法合规、主动合规逐步成为各级企业的主动选择。

        （二）业法融合、业规融合初见成效

        首旅集团注重完善内控制度体系，将最新的法律法规要求和外部合规管理要求及时嵌入到内控制度中来，确保各项业务从源头上合规。集团立足企业经营实际，重新梳理业务流程，将合规审查融入到规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理活动中去，实现了合规审查的常态化。同时，注重利用信息化手段促进业务流程在线化，实现了合规审查的自动化，牢固构筑起集团经营管理活动的防火墙和隔离带。

        （三）重大风险防控能力显著增强

        首旅集团始终强化合规风险管理，积极搭建风险防范体系。集团树立全方位财务风险的防范意识，充分利用财务风险预警系统，发现问题苗头，立即识别、及时纠正，防范系统性风险产生。首旅集团高度重视案件管理工作，持续加强对重大及大额案件的管理管控，建立重大案件督办机制，落实重大案件领导包案机制，建立重大法律纠纷案件管理台账，实现企业主要负责人对重大案件定期逐渐督办。同时，将法律纠纷案件情况作为企业法治建设考核的重要内容，逐步提升企业重大案件管理水平。

        （四）法务队伍专业素养全面提升

        首旅集团高度重视法务合规人才培养工作，积极创新培养方式，实现集团法务合规人才队伍专业水平整体提升。集团注重加强专业培训，积极组织法务合规人员参加国务院国资委、北京市国资委的法治讲座。统筹法务团队力量，挑选骨干组建集团法务合规工作组，让工作组成员有机会参与集团内控建设、合同审查、重大项目法律论证、合规管理现场检查、外聘律师资源库调研等多项工作，扩展履职内容、丰富履职经验。集团还在《首旅人》报上开辟“法治视界”专栏，组织各级法务合规人员积极编纂案例分析、撰写法律合规专业文章，很好地促进了法务合规队伍素质的提升。

        下一步，首旅集团将深入贯彻习近平法治思想，以集团“十四五”战略规划为指引，制定《首旅集团法治建设合规管理工作三年行动方案(2022-2024)》，在二级企业全面铺开合规管理工作。同时，继续加强全面风险管理、内控建设、法务与合规的融合工作，加强合规队伍建设和合规文化建设，进一步深化“大合规”管理体系建设，切实提高企业重大风险防控能力，确保集团“十四五”战略目标的实现和行稳致远。